中加裕盈纯债债券型证券投资基金          托管条约    中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管条约       基金管理东谈主：中加基金管理有限公司       基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管条约   鉴于中加基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，拟募聚合加裕盈纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关连法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和智力；   鉴于中加基金管理有限公司拟担任中加裕盈纯债债券型证券投资基金的基 金管理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任中加裕盈纯债债券型证券投资基金的 基金托管东谈主；   为明确中加裕盈纯债债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间 的职权义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的通盘术语与《中加裕盈纯债债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有调换的含义。 若有抗击应以《基金合同》为准，并依其要求解释。   本基金信息表示事项以法律法例章程及《基金合同》“第十八部分    基金 的信息表示”约定的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关连安排见《基金合同》 和招募证明书的章程。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                         托管条约 一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金管理东谈主      称呼：中加基金管理有限公司      住所：北京市顺义区虚心镇顺泽大街 65 号 317 室      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      邮政编码：100050      法定代表东谈主：夏远洋      成立时期：2013 年 3 月 27 日      批准成立机关：中国证券监督管理委员会      批准成立文号：证监许可【2013】247 号文      组织方式：有限包袱公司      注册成本：4.65 亿元东谈主民币      存续时间：捏续策动      策动畛域：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业 务。 （二）基金托管东谈主      称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）      住所：中国（上海）解放商业覆按区银城中路 188 号（邮政编码：200120）      办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）      法定代表东谈主：任德奇      成立时期：1987 年 3 月 30 日      批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    托管条约 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   策动畛域：接管公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项业务；提供防守箱就业；经国务 院银行业监督管理机构批准的其他业务；策动结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织方式：股份有限公司   存续时间：捏续策动 二、基金托管条约的依据、主见和原则   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管 理章程》）、《中加裕盈纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）过火他关联章程签订。   本条约的主见是明确基金管理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的防守、投 资运作、净值筹办、收益分拨、信息表示及相互监督等关联事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主谨守对等自发、淳厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履期骗监督权 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管条约 对基金的投资畛域、投资对象进行监督。   本基金的投资畛域为具有致密无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的国债、场所政府债券、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、钞票接济证券、次级债、债券回 购、银行进款（条约进款、告知进款以及如期进款等）、同行存单、货币商场工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证 监会关连章程）。   本基金不买入股票或权证。本基金不投资可退换债券和可交换债券。基金 的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例意想不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在现实适宜 方法后，不错将其纳入投资畛域。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下章程：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）保捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票接济证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金捏有的一起钞票接济证券，其市值不得高出基金钞票净值的 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      托管条约   （7）本基金捏有的合并(指合并信用级别)钞票接济证券的比例，不得高出 该钞票接济证券限制的 10％；   （8）本基金投资于中小企业私募债券比例意想不高于基金钞票的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票接济 证券，不得高出其种种钞票接济证券意想限制的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票接济证券。 基金捏有钞票接济证券时间，若是其信用等第下落、不再合适投资尺度，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （11）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出 基金钞票净值的 40%，投入世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值意想不得高出基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金 不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 畛域保捏一致；   （14）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；   （15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（12）、（13）项情形之外，因证券商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行休养，但中国证 监会章程的寥落情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资战略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管条约 日起运行。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在现实适宜方法后，则本基金投资不再受关连限制或按休养后的章程实施。   基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限制及休养期限进行监督。 金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、独揽证券来往价钱过火他不正大的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实 际限制东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来往的，应当合适基金的投资方向和投资战略，谨守基 金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益蹂躏，成立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱实施。关连来往必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与表示。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的平定董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 现实适宜方法后，本基金投资不再受关连限制或按变更后的章程实施。 金管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管条约      基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经肃穆弃取的、本基 金适用的银行间债券商场来往敌手名单，并约定各来往敌手用券款勉强的来往 结算方式。基金管理东谈主对银行间债券商场来往敌手名单进行更新，基金管理东谈主 负责对来往敌手的资信限制，按银行间债券商场的来往法则进行来往，基金托 管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同现实情况进行监督，但在充分现实监 督和复核义务后，不承担来往敌手不现实合同变成的逝世。如基金托管东谈主过后 发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的来往敌手或来往方式进行来往时，基金托 管东谈主应实时请示基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇包袱。 金管理东谈主弃取进款银行进行监督。      基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同 的约定弃取合适条件的进款银行，基金托管东谈主根据托管条约的约定对基金投资 银行进款是否合适关联章程进行监督。      本基金投资银行进款应合适如下章程：      （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行成立如期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的着实、准确。      （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关连章程，就本基金银行进款业务另 行签订书面条约，明确两边在关连条约签署、账户开设与管理、投资指示传达 与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、 传递、防守等经过中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额捏有东谈主的正当权益。      （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关连条约、账户府上、投资指示、进款证实书等关联文献，切实现实托管职 责。      （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金 法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支 付结算等的各项章程。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                托管条约 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票 净值筹办、种种基金份额的基金份额净值筹办、应收资金到账、基金用度开支 及收入说明、基金收益分拨、关连信息表示、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查。若是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将 虚假的功绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责 任，并有权在发现后陈述中国证监会。 （三）基金管理东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时期内 复兴并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东谈主应积极协作提供关连数据 府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或本体投资运作违犯《基金法》及 其他关联法例、《基金合同》和本条约章程的步履，应实时以书面方式告知基 金管理东谈主限期改良，基金管理东谈主收到告知后应实时查对，并以电话或书面方式 向基金托管东谈主反馈，证明违法原因及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主告知的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主有 权陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即陈述中国证监会，同 时告知基金管理东谈主在限期内改良。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他关联章程， 或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即告知基金管理东谈主，并有权 向中国证监会陈述。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往方法也曾收效的指示违犯法律、行政 法例和其他关联章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即告知基金管理 东谈主，并有权向中国证监会陈述。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管条约 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      根据《基金法》过火他关联法例、《基金合同》和本条约章程，基金管理 东谈主对基金托管东谈主现实托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主筹办的基金钞票净值和 种种基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否 按照法例章程和《基金合同》章程进行关连信息表示和监督基金投资运作等行 为。      基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主防守的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极协作基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连府上以供 基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和着实性，在章程时期内复兴并改正。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账管理、私自挪用基金资 产、未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过火他关联章程的，应实时以书面方式 告知基金托管东谈主在限期内改良，基金托管东谈主收到告知后应实时查对并以书面形 式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对告知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主告知的违法事项未能在限 期内改良的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督陈述的，基金托管东谈主应积极协作提供关连数据府上和 轨制等。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即陈述中国证监会，同 时告知基金托管东谈主在限期内改良。 五、基金财产的防守 （一）基金财产防守的原则 用、责罚、分拨基金的任何钞票。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管条约 户等投资所需账户。 理，确保基金财产的圆善和平定。 应由基金管理东谈主负责与关联当事东谈主笃定到账日历并告知基金托管东谈主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时告知基金管理东谈主遴选 递次进行催收。由此给基金变成逝世的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金的逝世。基金托管东谈主对此不承担任何包袱。 （二）基金召募钞票的考据   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主遴聘合适 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出 具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 验资完成，基金管理东谈主应将召募到的一起资金存入基金托管东谈主为基金开立的基 金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关连解释文献。 （三）基金的银行进款账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主防守和使用。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的花式开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    托管条约 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理      基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于烦嚣开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。      基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。      基金托管东谈主以基金托管东谈主的花式在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来往资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的花式在基金托管东谈主处开立基金的证券来往资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管理 通过后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间商场计帐所股份有限公司以 本基金的花式开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清 算。基金管理东谈主负责苦求基金投入世界银行间同行拆借商场进行来往，由基金 管理东谈主在中外洋汇来往中心开设同行拆借商场来往账户。 本由基金管理东谈主保存。 （六）其他账户的开立和管理      若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                托管条约 托管东谈主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账 户按关联法则使用并管理。 （七）基金财产投资的关联什物证券、银行进款如期存单等有价字据的防守   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构本体灵验限制的本基金钞票不承担防守包袱。   银行进款如期存单等有价字据由基金托管东谈主负责防守。 （八）与基金财产关联的要紧合同的防守   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件差别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主防守，关连业务方法另有限制除外。除本条约另有章程外， 基金管理东谈主在代基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证捏有二份以上 的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件，基金管理 东谈主应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的防守期限按照国度关联章程实施。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定畛域内，合同原件不得 弯曲。 六、指示的发送、说明和实施 （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应事前书面告知（以下简称“授权告知”）基金托管东谈主有权发 送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的授权告知应加 盖公章。基金管理东谈主发出授权告知后，以电话方式向基金托管东谈主说明，授权通 知自其上头注明的启用日历运行收效，在而后三个使命日内基金管理东谈主应将授 权告知的原来送交基金托管东谈主。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                       托管条约   基金托管东谈主收到授权告知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权告知当日电话向基金管理东谈主说明。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有躲闪义务，其内容不得向被授权 东谈主及关连操作主谈主员之外的任何东谈主透露。 （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户、 大额支付号等实施支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、说明和实施的时期和方法   基金管理东谈主应按照《基金法》过火他关联法例、《基金合同》和本条约的 章程，在其正当的策动权限和来往权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权告知”笃定的被授权东谈主代表基金管理东谈主用传果然方 式向基金托管东谈主发送。发送后基金管理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主说明指示 内容。基金管理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银 行账户有弥散的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东谈主不成保证在当日完成划付。对基金管理东谈主在莫得充足资金的 情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实施，独立即告知基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担因为虚假施该指示而变成逝世的包袱。如基金管理东谈主 要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个使命小时向基金托管东谈主发送付款指 令并与基金托管东谈主电话说明。基金管理东谈主指示传输及说明不足时或账户资金不 足，未能留出弥散的实施时期，以致指示未能实时实施的，基金托管东谈主不承担 由此导致的逝世。基金管理东谈主应将银行间商场成交单加盖预留印鉴后传真给基 金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵循。基金托管 东谈主依照“授权告知”章程的方法说明指示的灵验后，方可实施指示。指示实施 罢了后，基金托管东谈主将实施效率反馈给基金管理东谈主。基金托管东谈主仅根据基金管 理东谈主的授权文献对指示进行花式相符性的方式审查，对其着实性不承担包袱。 （四）基金管理东谈主发送伪善指示的情形和处理方法 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管条约   基金管理东谈主发送伪善指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息伪善，指示中紧迫信息蒙胧不清或不全等。基金托管东谈主在现实监 督职能时，发现基金管理东谈主的指示伪善时，有权视情况暂缓或拒却实施，并及 时告知基金管理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实施指示的情形和处理方法   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东谈主的投资 指示违犯关联基金的法律法例、《基金合同》、本条约的章程，如来往未收效， 则不予实施独立即告知基金管理东谈主；如来往已收效，则以书面方式告知基金管 理东谈主限期改良。基金管理东谈主收到告知后应实时查对，并以约定方式向基金托管 东谈主反馈，由此变成的逝世由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本条约的章程，应暂缓实施指示，告知基金管理 东谈主改正。若是基金管理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会陈述。 （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因变成未按照基金管理东谈主发送的平时指示实施，应 在发现后实时遴选递次赐与弥补，给基金份额捏有东谈主变成逝世的，对由此变成 的径直经济逝世负抵偿包袱。 （七）被授权东谈主员的更换   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或更动被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 使命日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更告知，注明启用 日历，同期电话告知基金托管东谈主。被授权东谈主变更告知自其上头注明的启用日历 起运行收效。基金管理东谈主对授权告知的内容的修改自启用日历起收效。基金管 理东谈主在而后三个使命日内将被授权东谈主变更告知的原来送交基金托管东谈主。   若是基金管理东谈主也曾取销或更始对指示发送东谈主员的授权，况兼书面告知基 金托管东谈主，则对于在变更告知的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担包袱。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管条约 七、来往及计帐交收安排 （一）弃取代理证券、期货买卖的证券策动机构的尺度和方法   基金管理东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券策动机构。   基金管理东谈主应代表基金与被弃取的证券策动机构签订来往单元租用条约。 基金管理东谈主应实时将基金来往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面方式告知基金托管东谈主，并在法定信息表示公告中表示关连内容。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排   对于基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限 内实施，不得延误。基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实施基金管理东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划款指示，并实时告知基金 管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分接头基金托管东谈主的划款处理时期 和在途时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合适法 律法例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却实施。对超头寸的划款 指示，基金托管东谈主有权止付但应实时电话告知基金管理东谈主，由此变成的逝世由 基金管理东谈主承担。   支付结算以转账方式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东谈主可根据需要进行休养。   本基金投资于证券而发生的场内、场社来往的计帐交割，由基金托管东谈主负 责办理。   本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据双 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                       托管条约 方签订的《托管银行证券资金结算条约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管理东谈主应在 t+0 日 15：00 前书面告知基金托管东谈把持理交收，不然基金托管东谈主不成保证关连计帐 交割奏凯。如因基金托管东谈主的本身原因在计帐上变成基金钞票的逝世，应由基 金托管东谈主负责抵偿基金的逝世；若是因为基金管理东谈主违犯法律法例的章程进行 证券投资而变成基金投资计帐祸患和风险的，基金托管东谈主发现后应立即告知基 金管理东谈主，由基金管理东谈主负责措置，基金托管东谈主应给予必要的协作，由此给基 金变成的逝世由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在完成关连登记结算公司告知的事项后应以书面方式告知基金 管理东谈主。   由于基金管理东谈主的原因变成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算 机构的关联章程办理。 （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和来往记载的查对   对基金的来往记载，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外表示基金份额 净值之前，必须保证本日通盘本体来往记载与基金管帐账簿上的来往记载实足 一致。若是来往记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不圆善或不真 实，由此导致的逝世由基金的管帐包袱方承担。基金管理东谈主每一来往日以两边 认同的方式在当日一起来往末端后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，关连各方如期进行账实查对。   基金托管东谈主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商遴聘电子对账方式进行账目查对。 （四）申购、赎回、退换怒放式基金的资金计帐和数据传递的时期、方法及托 管条约当事东谈主的包袱界定 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管条约 给基金托管东谈主。基金管理东谈主应酬传递的申购、赎回、退换怒放式基金的数据真 实性、准确性、圆善性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金管理东谈主指示实时划付赎回及退换款项。 如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时告知基金管理东谈主遴选递次进行催 收，由此给基金变成逝世的，由包袱方承担。基金管理东谈主负责向包袱方追偿基 金的逝世。 托管东谈主依据划款指示在 T＋3 日前（包含赎回产生的应付用度）划至基金管理东谈主 指定账户。基金管理东谈主应实时告知基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此变成的逝世，由包袱方承担。基金管理东谈主负责向包袱方追偿基金的逝世。 （五）基金收益分拨的计帐交收安排 报中国证监会备案并公告。 管理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东谈主指定账户。 时期。 八、基金钞票净值筹办和管帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的筹办与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每个使命日对基金钞票估值，但基金管理东谈主根据法律法例或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《中国证监 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 托管条约 会对于证券投资基金估值业务的指导认识》过火他法律、法例的章程。用于基 金信息表示的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责 筹办，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个使命日来往末端后筹办当日的基 金钞票净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹办效率复核 后，将复核效率反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来往所上市实行净价来往的债券（另有章程的除外）按估值日第三方 估值机构提供的相应品种的净价进行估值。   （2）来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，按最近来往日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行东谈主发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考通常投资品种的现行市价及要紧变化成分，调 整最近来往市价，笃定公允价值。   （3）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值本事笃定公允价值。 来往所上市的钞票接济证券，遴聘估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）初度公斥地行未上市的债券，遴聘估值本事笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经休养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行休养以说明估值 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管条约 日的公允价值；对于不存在活跃商场或商场行径很少的情况下，应遴聘估值技 术笃定其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显明相反， 未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 量公允价值的情况下，按成本估值。      捏有的银行如期进款或告知进款以本金列示，根据进款条约列示的利息总 额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账 务休养。 价钱数据。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    托管条约 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 方法及关连法律法例的章程或者未能充分保养基金份额捏有东谈主利益时，应立即 告知对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金钞票净值筹办和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的认识， 按照基金管理东谈主对基金钞票净值的筹办效率对外赐与公布。 （二）净值症结处理   当发生净值筹办伪善时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和 基金变成逝世的，由基金管理东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本体情况界定两边承担的包袱，经说明后按以下条 款进行抵偿。 估值方法的第 1－7、9、10、11 进行处理时，若基金管理东谈主净值筹办出错，基 金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额捏有东谈主逝世的，应根据法律 法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就本体向投资者或基金支付的抵偿金 额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相应 的包袱； 诚然屡次从头筹办和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金 份额的基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的筹办效率对外公布，由此给基金 份额捏有东谈主和基金变成的逝世以及因该来往日基金钞票净值筹办顺延伪善而引 起的逝世，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿包袱； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管条约 差不行为基金钞票估值伪善处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来往所或登记结算公司等机构发送的数据 伪善等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、适宜、合理的递次 进行查验，但未能发现伪善的，由此变成的基金钞票估值伪善，基金管理东谈主和 基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措 施缩小或摈斥由此变成的影响。   针对净值症结处理，若是法律法例或证监会有新的章程，则按新的章程执 行；若是行业有通行作念法，在不相背法律法例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则从头协商笃定处理原则。 （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制实施。 （四）基金账册的成立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并 记账方法和管帐处理原则，差别独巧合缔造、登录和防守本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在不合，应以基金管理东谈主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个来往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并改良，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的筹办和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。 （六）基金如期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月差别平定编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。如期陈述文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个使命日内完成；《基金合同》 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    托管条约 收效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个使命 日内，更新基金招募证明书并登载在章程网站上；基金招募证明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再 更新基金招募证明书。半年度陈述在基金管帐年度前 6 个月末端后的 60 日内公 告；年度陈述在管帐年度末端后 90 日内公告。若是基金合同收效不足 2 个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、半年度陈述或者年度陈述。      基金管理东谈主在月初 3 个使命日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定方式将关联报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个使命日内进行复 核，并将复核效率实时书面或以其他两边约定的方式告知基金管理东谈主。对于季 度陈述、半年度陈述、年度陈述、更新招募证明书等如期陈述，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应在上述监管部门章程的时期内完成编制、复核及公告。基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准。若是基金管理 东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备 案。      基金托管东谈主在对财务报表、季度陈述、半年度陈述或年度陈述复核罢了后， 不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对 关连文献审核查验。 九、基金收益分拨      基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据捏有基金份额的数目按比例 向基金份额捏有东谈主进行分拨。      基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应合适基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程如下： 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      托管条约 现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；本基金合并类别的每 一份基金份额享有同等分拨权； 位，少许点后第 3 位运行舍去，舍去部分归基金钞票； （二）基金收益分拨决策的笃定与公告      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个工 作日内在章程引子公告并报中国证监会备案。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹办截止日）的时 间不得高出 15 个使命日。 （三）基金收益分拨中发生的用度      收益分拨遴聘红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 筹办方法，依照《业务法则》实施。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 托管条约 十、基金信息表示 （一）躲闪义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息表示办法》及中国证监会对于 基金信息表示的关联章程进行表示之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对公开表示 前的基金信息、从对方赢得的业务信息过火他不宜公开表示的基金信息应予保 密，不得向任何第三方透露。法律法例另有章程的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯躲闪义务： 会等监管机构的敕令决定所作念出的信息表示或公开。 （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金信息表示中的职责和信息表示方法   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律法例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息表示职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极协作、相互督促、 相互监督，保证其现实按照法定方式和时限表示的义务。   本基金信息表示的文献，包括《基金合同》章程的如期陈述、临时陈述、 基金钞票净值公告、实施侧袋机制时间的信息表示及中国证监会章程的其他必 要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本条约第八条第（六）款的章程对关连陈述进行复核。基 金年报经合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后方可表示。   本基金的信息表示公告，必须在中国证监会章程引子发布。 （三）暂停或蔓延信息表示的情形 钞票价值时； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管条约 商一致决定暂停估值的； （四）基金托管东谈主陈述   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主陈述证明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管理东谈主现实《基金合 同》的情况，是基金半年度陈述和年度陈述的构成部分。 （五）实施侧袋机制时间的信息表示 本基金实施侧袋机制的，关连信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募证明书的章程进行信息表示，详见招募证明书的章程。 十一、基金用度   （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30 %年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30 %÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10 %的年费率计提。托管费的 筹办方法如下： 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                       托管条约      H＝E×0.10 %÷昔时天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （三）C 类基金份额的销售就业费      本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费 率为 0.10%。本基金销售就业费将故意用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主服 务。      销售就业费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.10%年费率计提。筹办方法如 下：      H＝E×0.10%÷昔时天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费      E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值      基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售就业费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首 日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按照 关连合同约定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。      （四）从基金钞票中列支基金管理东谈主的管理费、基金托管东谈主的托管费之外的 其他基金用度，应当依据关联法律法例、《基金合同》的章程按用度本体开销金 额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主指示并参照行业通例从基金财产 中支付；基金管理东谈主和基金托管东谈主因未现实或未实足现实义务导致的用度开销或 基金财产的逝世，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  托管条约 基金合同收效之前的关连用度包括讼师费、管帐师费和信息表示用度等不得从基 金财产中列支；基金托管东谈主对不合适《基金法》、《运作办法》等关联章程以及 《基金合同》约定的其他用度有权拒却实施。 十二、基金份额捏有东谈主名册的防守   基金管理东谈主可委派基金登记机构登记和防守基金份额捏有东谈主名册。基金份 额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期末端时的基金份额捏有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额 捏有东谈主名册、每年临了一个来往日的基金份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负 责编制和防守，并对基金份额捏有东谈主名册的着实性、圆善性和准确性负责。保 存期限不低于法律法例章程的期限。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额捏有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》阻隔日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额捏有东谈主大会权益登记日后 5 个使命日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年临了一个来往日后 10 个使命日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （四）除上述约定时期外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主 有计齐整致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版方式妥善防守基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律法例章程的期限。基金托管东谈主不得将所防守的基金 份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从躲闪义务。若基 金管理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善防守基金份额捏有东谈主名册，应按 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      托管条约 关联法例章程各自承担相应的包袱。 十三、基金关联文献档案的保存      基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的记载、账册、报表和其他关连 府上，基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关连资 料。      基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始字据、记账字据、基 金账册、管帐陈述、来往记载和紧迫合同等，保存期限不低于法律法例章程的 期限。      基金管理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、条约传 真给基金托管东谈主。      基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基 金的关联文献。 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管理东谈主的更换      有下列情形之一的，基金管理东谈主职责阻隔：      （1）被照章取消基金管理经验；      （2）被基金份额捏有东谈主大会罢黜；      （3）照章结果、被照章取销或被照章宣告收歇；      （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或意想捏有 10%以上（含 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                     托管条约      （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；      （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；      （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议收效后 2 个使命日内在章程引子公告；      （6）嘱咐：基金管理东谈主职责阻隔的，基金管理东谈主应妥善防守基金管理业务 府上，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈把持理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。新任或临时基金管理东谈主应与基 金托管东谈主查对基金钞票总值；      （7）审计：基金管理东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例章程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计费由基金财产承担；      （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主关联的称呼字样。 （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：      （1）被照章取消基金托管经验；      （2）被基金份额捏有东谈主大会罢黜；      （3）照章结果、被照章取销或被照章宣告收歇； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      托管条约      （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或意想捏有 10%以上（含      （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；      （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；      （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议收效后 2 个使命日内在章程引子公告；      （6）嘱咐：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。新任或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金 钞票总值；      （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例章程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度由基金财产承担。 （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  托管条约 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 个使命日内在章程引子上结伙公告 十五、不容步履   本条约项下的基金管理东谈主和基金托管东谈主不容步履如下： （一）《基金法》第二十条、第三十八条不容的步履。 （二）除犯罪律法例及中国证监会另有章程，托管条约当事东谈主不得用基金财产 从事《基金法》第七十三条不容的投资或行径。 （三）除《基金法》过火他关联法例、《基金合同》及中国证监会另有章程， 基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产为本身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关联法例章程的 方式公开表示的信息，不得对他东谈主透露。 （五）基金管理东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实施指示留出弥散时期的情况下，基金 托管东谈主对基金管理东谈主合适法律法例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒 绝实施。 （七）除根据基金管理东谈主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东谈主不得动 用或责罚基金财产。 （八）基金管理东谈主与基金托管东谈主不得为合并机构，不得相互出资或者捏有股份。 基金托管东谈主、基金管理东谈主应在行政上、财务上相互平定，其高等基金管理东谈主员 或其他从业东谈主员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中不容投资的步履。 （十）法律法例、《基金合同》和本条约不容的其他步履。   法律法例和监管部门取消上述不容性章程的，则本基金不受上述关连限制。 十六、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐 （一）基金托管条约的变更 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管条约   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何蹂躏。修改后的新条约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管条约的阻隔 他事由变成其他基金托管东谈主袭取基金财产； 他事由变成其他基金管理东谈主袭取基金管理权。 阻隔事项。 （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                托管条约   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律认识书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述照料帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后5个使命日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规章程的期限。 十七、走嘴包袱 （一）基金管理东谈主或基金托管东谈主不现实本条约或现实本条约不合适约定的，应 当承担走嘴包袱。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 托管条约 （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在现实各自职责的过程中，违犯《基金法》规 定或者本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤的，应当分 别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有 东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对逝世的抵偿，仅限于径直逝世。但 是发生下列情况，当事东谈主免责： 法例行为或不行为而变成的逝世等； 而变成的逝世等；   若是由于本条约一方当事东谈主（“走嘴方”）的走嘴步履给基金钞票或基金 投资者变成逝世，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资 者的逝世，则守约方有权向走嘴方追索由此碰到的通盘径直逝世。   当事东谈主一方走嘴，另一方在任责畛域内有义务实时遴选必要的递次，奋力 崇拜逝世的扩大。莫得遴选适宜递次以致逝世进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非走嘴方因崇拜逝世扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。   由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限制的成分导致业务出现症结，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、适宜、合理的递次进行查验，可是未能 发现该伪善的，由此变成基金钞票或基金投资者逝世，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错免除抵偿包袱。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的递次消 除或镌汰由此变成的影响。 （三）托管条约当事东谈主违犯托管条约，给另一方当事东谈主变成逝世的，原意担赔 偿包袱。 （四）走嘴步履虽已发生，但本托管条约或者不竭现实的，在最大限定地保护 基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不竭现实本条约。 （五）本条约所指逝世均为径直逝世。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 托管条约 十八、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，应通过 友好协商或者结伙措置。托管条约当事东谈主不肯通过协商、结伙措置或者协商、 结伙不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济商业仲裁委员会， 根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并对关连两边当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不竭忠 实、费事、守法地现实《基金合同》和本条约章程的义务，保养基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之主见，不包括香港十分行政区、 澳门十分行政区和台湾地区法律）统治。 十九、基金托管条约的遵循 （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管条约草 案，应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印， 条约当事东谈主两边根据中国证监会的认识修改托管条约草案。托管条约以报中国 证监会注册的文本为肃穆文本。 （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之 日起收效。基金托管条约的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐效率报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管条约自收效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 （四）基金托管条约一式6份，除上报中国证监会和中国银保会各1份外，基金 管理东谈主和基金托管东谈主差别捏有2份，每份具有同等的法律遵循。 二十、其他事项   本条约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法例等章程协商办理。 二十一、基金托管条约的签订 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                托管条约 （本页无正文，为《中加裕盈纯债债券型证券投资基金托管条约》的签署页）   基金管理东谈主：中加基金管理有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：   签订日历：      年    月        日