星河基金遏抑有限公司
星河睿嘉纯债债券型证券投资基金
基金合同
基金遏抑东说念主：星河基金遏抑有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
目 录
第一部分 绪论
一、矍铄本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，表率基金运作。
法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作遏抑办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售
遏抑办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息败露遏抑办
法》(以下简称“《信息败露办法》”)、
《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险
遏抑法则》（以下简称“《流动性风险法则》”）和其他相关法律法例。
益。
二、基金合同是法则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金关联的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同偏激他相关法则享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金遏抑东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、星河睿嘉纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由星河中证
银行来往型绽放式指数证券投资基金变更注册而来。星河中证银行来往型绽放式
指数证券投资基金由基金遏抑东说念主依照《基金法》、
《星河中证银行来往型绽放式指
数证券投资基金基金合同》偏激他相关法则经中国证券监督遏抑委员会(以下简
称“中国证监会”)注册，其变更注册后的星河睿嘉纯债债券型证券投资基金已经
中国证监会变更注册。
中国证监会对星河中证银行来往型绽放式指数证券投资基金变更注册，并不
标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金没
有风险。
中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出本色性判断或者保证。投
资者应当阐扬阅读基金招募诠释书、基金合同、基金居品长途概要等信息败露文
件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金遏抑东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤劳的原则遏抑和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金遏抑东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性法则不一致，应当以届时灵验的法律法例的法则为准。
六、本基金合同对于基金居品长途概要的编制、败露及更新等内容，将不晚
于 2020 年 9 月 1 日起实行。
七、当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金遏抑东说念主履行
相应门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的相关章节。
侧袋机制实施时间，基金遏抑东说念主将对基金简称进行特殊秀美，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关联内容并暖和本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
来往型绽放式指数证券投资基金变更注册而来
同》及对本基金合同的任何灵验雠校和补充
债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验雠校和补充
更新
售公告》
料概要》偏激更新
司法解释、行政法则以偏激他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、陈述等
员会第三十次会议雠校通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24
日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务
委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主
民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的雠校
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售遏抑办法》及颁布机关对其往往作念出的雠校
日实施的《公开召募证券投资基金信息败露遏抑办法》及颁布机关对其往往作念出
的雠校
的《公开召募证券投资基金运作遏抑办法》及颁布机关对其往往作念出的雠校
其往往作念出的雠校
会
务的法律主体，包括基金遏抑东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
存续或经相关政府部门批准修复并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他
组织
照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称（以下或称“基金投
资者”、“投资者”）
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务
会法则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金遏抑东说念主签订了基金销售处事
代理契约，代为办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和遏抑、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结
算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等
限公司或接受星河基金遏抑有限公司托福代为办理登记业务的机构
遏抑的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
基金遏抑东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的
日历
产算帐罢了，算帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得逾越 3 个月
绽放日
表率基金遏抑东说念主所遏抑的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金遏抑
东说念主和投资东说念主共同遵命
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告法则的条件，肯求将其持有基金遏抑东说念主遏抑的、某一基金的基金份额调度为基
金遏抑东说念主遏抑的其他基金基金份额的步履
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款
并于每期约定的申购日提交基金申购肯求的一种投资方式
加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入
肯求份额总额后的余额）逾越上一绽放日基金总份额的 10%的情形
已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出
款项偏激他财富的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购
与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受
限的新股及非公拓荒行股票、财富营救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或
来往的债券等
值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损
害并得到公道对待
互联网网站（包括基金遏抑东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露
网站）等媒介
账户进行处置算帐，目的在于灵验荫庇并化解风险，确保投资者得到公道对待，
属于流动性风险遏抑器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准
备仍导致财富价值存在紧要不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确
定性的财富
客不雅事件
有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金财富入网提销售处事费的基金份额
产入网提销售处事费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
星河睿嘉纯债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽放式
四、基金的投资主张
本基金在保持财富流动性以及严格限定风险的基础上，通过积极主动的投资
遏抑，力图为持有东说念主提供永恒不时康健的投资酬报。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元，按启动面值发售。
本基金认购费率按招募诠释书的法则实行。
七、基金存续期限
不按时
八、基金份额的类别
本基金将基金份额分为不同的类别。其中：
用，并不再从本类别基金财富入网提销售处事费的基金份额，称为 A 类基金份
额。
费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额诀别诞生代码。由于基金用度的不同，本基金
A 类、C 类基金份额将诀别筹备并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
投资东说念主可自行采用申购的基金份额类别。
基金遏抑东说念主可在法律法例和基金合同法则的范围内在不毁伤基金份额持有
东说念主利益以及不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的情况下，经与基金托管东说念主协商
一致，增多新的基金份额类别、调节现存基金份额类别的费率水平、或者住手现
有基金份额类别的销售等，但调节实施前基金遏抑东说念主需实时公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金遏抑东说念主届时发布的调节销售机构的关联公告。
相宜法律法例法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金遏抑东说念主决定，并在招募诠释书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主
扫数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的筹备方法在招募诠释书中列示。
认购份额的筹备保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此弊端产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构确
实招揽到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明效率为准。对于认购肯求及认
购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询。
三、基金份额认购金额的限制
可屡次认购，认购费按每笔认购肯求单独筹备，认购如故登记机构受理不得取销。
体限制请参看招募诠释书或关联公告。
体限制和处理方法请参看招募诠释书或关联公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
召募期届满或基金遏抑东说念主依据法律法例及招募诠释书不错决定住手基金发售，并
在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金遏抑东说念主办理罢了基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金遏抑东说念主
在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金遏抑东说念主应
将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得
动用。
二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式
淌若召募期限届满，未称心基金备案条件，基金遏抑东说念主应当承担下列背负：
期进款利息；
基金遏抑东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富鸿沟
《基金合同》奏效后，链接 20 个责任日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金遏抑东说念主应当在按时论说中赐与
败露；链接 60 个责任日出现前述情形的，基金遏抑东说念主应当向中国证监会论说并
提倡贬责决策，如调度运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开
基金份额持有东说念主大会进行表决。
法律法例或监管部门另有法则时，从其法则。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金遏抑东说念主
在招募诠释书或其他关联公告中列明。基金遏抑东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金遏抑东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时期
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往
所、深圳证券来往所的平常来往日的来往时期，但基金遏抑东说念主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时期变更或其
他特殊情况，基金遏抑东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调节，但
应在实施日前依照《信息败露办法》的相关法则在指定媒介上公告。
基金遏抑东说念主自基金合同奏效之日起不逾越三个月脱手办理申购，具体业务办
理时期在申购脱手公告中法则。
基金遏抑东说念主自基金合同奏效之日起不逾越三个月脱手办理赎回，具体业务办
理时期在赎回脱手公告中法则。
在笃定申购脱手与赎回脱手时期后，基金遏抑东说念主应在申购、赎回绽放日前依
照《信息败露办法》的相关法则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。
基金遏抑东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调度
肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或者调度价钱为下一绽放日
基金份额申购、赎回或者调度的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行筹备；
序赎回。
基金遏抑东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金遏抑东说念主
必须在新法则脱手实施前依照《信息败露办法》的相关法则在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的门径
投资东说念主必须根据销售机构法则的门径，在绽放日的具体业务办理时期内提倡
申购或赎回的肯求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，
申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购奏效。
基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。
投资东说念主赎回肯求奏效后，基金遏抑东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。
遇证券来往所或来往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统
故障或其它非基金遏抑东说念主及基金托管东说念主所能限定的身分影响业务处理经由时，赎
回款项顺延至下一个责任日划出。
基金遏抑东说念主应以来往时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日四肢申购
或赎回肯求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有
效性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构法则的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不成立或无效，
则申购款项本金退还给投资东说念主。
基金遏抑东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无本色性
不利影响的情况下，照章对上述申购和赎回肯求的阐明时期进行调节，并必须在
调节实施日前按照《信息败露办法》的相关法则在指定媒介上公告并报中国证监
会备案。
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售
机构照实招揽到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明效率
为准。对于肯求的阐明情况，投资者应实时查询。
在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关联业务法则，对上述业
务办理时期进行调节，本基金遏抑东说念主将于脱手实施前按摄影关法则赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体法则请参见招募诠释书或关联公告。
体法则请参见招募诠释书或关联公告。
参见招募诠释书或关联公告。
基金遏抑东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
具体请参见关联公告。
份额的数目限制。基金遏抑东说念主必须在调节实施前依照《信息败露办法》的相关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
值和基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的筹备，均保留到极少点后 4
位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的
基金份额净值在本日收市后筹备，并按照基金合同的法则公告。遇特殊情况，经
中国证监会同意，不错妥贴延伸筹备或公告。
诠释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金遏抑东说念主决定，并在招募诠释书
中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额
单元为份，申购份额按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金遏抑东说念主决定，并在招募诠释书中列
示。赎回金额为按试验阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的筹备效率按四舍五入方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
回基金份额时收取，其中坚不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎
回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回费中扣除应归基金财产的部分后，
其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
体的筹备方法和收费方式由基金遏抑东说念主根据基金合同的法则笃定，并在招募诠释
书中列示。基金遏抑东说念主不错在基金合同约定的范围内调节费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关法则在指定媒
介上公告。
场情况制定基金促销贪图，针对投资东说念主按时和不按时地开展基金促销行动。在基
金促销行动时间，基金遏抑东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主
妥贴调低基金申购费率、赎回费率、销售处事费率和调度费率。
制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率罢免关联法律法例以及
监管部门、自律法则的法则。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金遏抑东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
产净值。
对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。
能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相避开 50%荟萃度的情形时。
格且采取估值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金遏抑东说念主应当采取暂停接受基金申购肯求的措施。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金遏抑东说念主决定暂
停申购时，基金遏抑东说念主应当根据相关法则在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若
投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购
的情况摈斥时，基金遏抑东说念主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金遏抑东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
产净值。
格且采取估值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金遏抑东说念主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。
发生上述情形之一且基金遏抑东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支
付赎回款项时，基金遏抑东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基
金遏抑东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量
占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前
采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金遏抑东说念主
应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金
调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额
总额后的余额)逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金遏抑东说念主不错根据基金那时的财富组合情状决定
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金遏抑东说念主以为有才智支付投资东说念主的一齐赎回肯求时，
按平常赎回门径实行。
（2）部分宽限赎回：当基金遏抑东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或认
为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大
波动时，基金遏抑东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，
将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到一齐赎回为止；采用取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并
处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，
直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回
部分作自动宽限赎回处理。
若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额 10%的赎
回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的情形时，基金遏抑东说念主应当对大额赎回肯求东说念主的赎
回肯求宽限办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的原则，
基金遏抑东说念主应当优先阐明小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，对小额赎回肯求东说念主的赎回
肯求在当日被一齐阐明，且在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的
例阐明。对大额赎回肯求东说念主当日未予阐明的部分，在提交赎回肯求时不错采用延
期赎回或取消赎回，采用宽限赎回的，当日未获处理的赎回肯求将自动转入下一
个绽放日连续赎回，直至一齐赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的赎回
肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以
下一绽放日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直至一齐赎回为止。
如大额赎回肯求东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，大额赎回肯求东说念主未能赎回部
分作自动宽限赎回处理。如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被一齐阐明，则
对一齐未阐明的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主
的一齐赎回肯求）宽限办理。基金遏抑东说念主应当对宽限办理事宜在指定媒介上刊登
公告。
（3）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金遏抑
东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经阐明的赎回肯求不错减速支付
赎回款项，但不得逾越 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金遏抑东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募诠释书道则的其他方式在 3 个来往日内陈述基金份额持有东说念主，诠释相关处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
遏抑东说念主应依照《信息败露办法》的相关法则，在指定媒介上刊登基金再行绽放申
购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额净值。
暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽放的公告；
或者最迟于再行绽放日在至少一家指定媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告。
少一家指定媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告。
十一、基金调度
基金遏抑东说念主不错根据关联法律法例以及本基金合同的法则决定开办本基金
与基金遏抑东说念主遏抑的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，
关联法则由基金遏抑东说念主届时根据关联法律法例及本基金合同的法则制定并公告，
并提前在合理时期内见告基金托管东说念主与关联机构。
十二、基金的非来往过户
基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形
而产生的非来往过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来往过户。岂论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东说念主。
秉承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东说念主理有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基
金登记机构要求提供的关联长途，对于相宜条件的非来往过户肯求按基金登记机
构的法则办理，并按基金登记机构法则的范例收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照法则的范例收取转托管费。
十四、按时定额投资贪图
基金遏抑东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资贪图，具体法则由基金遏抑东说念主另
行法则。投资东说念主在办理按时定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金遏抑东说念主在关联公告或更新的招募诠释书中所法则的按时定
额投资贪图最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻和质押
登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记
机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻
结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法
规另有法则的除外。
如关联法律法例允许基金遏抑东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金遏抑东说念主将制定和实施
相应的业务法则。
十六、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或关联公
告。
第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金遏抑东说念主
（一） 基金遏抑东说念主简况
称呼：星河基金遏抑有限公司
住所： 中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层
法定代表东说念主：胡泊
修复日历： 2002 年 6 月 14 日
批准修复机关及批准修复文号： 中国证监会证监基金字200221 号
组织阵势：有限背负公司
注册本钱：2.0 亿元东说念主民币
存续期限： 不时计议
接洽电话：021-38568888
（二） 基金遏抑东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并遏抑基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金遏抑费以及法律法例法则或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照法则召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据基金合同及相关法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违
反了基金合同及国度相关法律法则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取基金合同法则的用度；
（10）依据基金合同及相关法律法则决定基金收益的分派决策；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调度肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗关联职权，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）以基金遏抑东说念主的款式，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（14）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供处事的外部机构；
（15）在相宜相关法律、法例的前提下，制定和调节相关基金认购、申购、
赎回、调度和非来往过户等业务的业务法则；
（16）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则遏抑和运用基
金财产；
（4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计议方式遏抑和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务遏抑及东说念主事遏抑等轨制，
保证所遏抑的基金财产和基金遏抑东说念主的财产互相独处，对所遏抑的不同基金诀别
遏抑，诀别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关法则外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取妥贴合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜基金合同等法律文献的法则，按相关法则筹备并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11） 严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关法则，履行信息败露及报
告义务；
（12）保守基金生意隐私，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、
基金合同偏激他相关法则另有法则外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不向他
东说念主泄露；
（13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分
配基金收益；
（14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关法则召集基金份额持有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按法则保存基金财产遏抑业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相
关长途 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在法则时期发出，何况
保证投资者或者按照基金合同法则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开
长途，并在支付合理成本的条件下得到相关长途的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
并陈述基金托管东说念主；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益
时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同法则履行我方的义务，基金托
管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金遏抑东说念主应为基金份额持有东说念主利益向
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金遏抑东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的步履承担背负；
（23）以基金遏抑东说念主款式，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金遏抑东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成奏效，
基金遏抑东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募
集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：交通银行股份有限公司
住所： 中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码：200336
法定代表东说念主：任德奇
成有时间：1987 年 3 月 30 日
批准修复机关及批准修复文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民
银行银发［1987］40 号文
组织阵势：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 742.62 亿元
存续时间：不时计议
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的法则安全撑持基金
财产；
（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金遏抑东说念主对本基金的投资运作，如发现基金遏抑东说念主有违抗基金
合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，
有权陈诉中国证监会，并有权采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关联市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券来往资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金遏抑东说念主更换时，提名新的基金遏抑东说念主；
（7）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；
（2）修复特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备饱胀的、
及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务遏抑及东说念主事遏抑等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金诀别诞生账户，独处核算，分账遏抑，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关法则外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取坐法利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）撑持由基金遏抑东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金遏抑东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意隐私，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关法则另有
法则或者有权机关或者基金托管东说念主上市的证券来往所要求外，在基金信息公开披
露前赐与隐秘，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供处事而向其
提供的情况除外；
（8）复核、审查基金遏抑东说念主筹备的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说
明基金遏抑东说念主在各贫苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；淌若
基金遏抑东说念主有未实行《基金合同》法则的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否采取
了妥贴的措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关联长途 15 年以
上；
（12）从基金遏抑东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按法则制作关联账册并与基金遏抑东说念主查对；
（14）依据基金遏抑东说念主的指示或相关法则向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关法则，召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金份额持有东说念主、基金遏抑东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照《基金合同》的法则监督基金遏抑东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
和银行业监督遏抑机构，并陈述基金遏抑东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿背负，其补偿
背负不因其退任而免除；
（20）基金遏抑东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额
持有东说念主利益向基金遏抑东说念主追偿；
（21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照法则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息长途；
（7）监督基金遏抑东说念主的投资运作；
（8）对基金遏抑东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）阐扬阅读并遵命《基金合同》；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；
（3）暖和基金信息败露，实时哄骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》停止的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）遵命基金遏抑东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联来往及业
务法则；
（10）提供基金遏抑东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和
补充，并保证其真的性；
（11）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法则或基金合同另
有约定外，基金份额持有东说念主理有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未修复基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后修复基金份额持有东说念主
大会的日常机构，按照关联法律法例的要务实行。
一、召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）停止基金合同；
（2）更换基金遏抑东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调度基金运作方式；
（5）调节基金遏抑东说念主、基金托管东说念主的酬报范例或提高销售处事费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主张、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会门径；
（10）基金遏抑东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东说念主（以基金遏抑东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有
东说念主大会的事项。
无本色性不利影响的情况下，以下情况可由基金遏抑东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和基金合同法则的范围内调节本基金的申购费率、赎回费
率、调低销售处事费、或在不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的前提下，调节
基金份额类别或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不
波及基金合同当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；
（5）基金遏抑东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律法例法则或中国证监
会许可的范围内，在不合现存基金份额持有东说念主权益产生本色性不利影响的情况下，
调节相关认购、申购、赎回、调度、非来往过户、转托管等业务法则；
（6）在法律法例法则或中国证监会许可的范围内，本基金推出新业务或服
务；
（7）按照法律法例和基金合同法则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情
形。
二、会议召集东说念主及召集方式
理东说念主召集。
提倡书面提议。基金遏抑东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金遏抑东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金遏抑
东说念主，基金遏抑东说念主应当配合。
召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金遏抑东说念主提倡书面提议。基金遏抑东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金遏抑东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金
份额持有东说念主代表和基金遏抑东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开。
基金份额持有东说念主大会，而基金遏抑东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基
金遏抑东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得险峻、干豫。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式
告。基金份额持有东说念主大办法知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地方和会议阵势；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地方；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈述的其他事项。
中诠释本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏激联
系方式和接洽东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金遏抑东说念主
到指定地方对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面陈述基金遏抑东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金
遏抑东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
意见的计票着力。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金遏抑东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金遏抑东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释注解相宜法律法例、基金合同
和会议陈述的法则，何况持有基金份额的凭证与基金遏抑东说念主理有的登记长途相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
阵势在表决限制日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议陈述后，在 2 个责任日内链接公
布关联辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金遏抑东说念主）到指定地方对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金遏抑东说念主）和公证机关的监督下按
照会议陈述法则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金
遏抑东说念主经陈述不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；
（3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有
东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释注解符
正当律法例、基金合同和会议陈述的法则，并与基金登记机构纪录相符；
（5）会议陈述公布前报中国证监会备案。
他非书面方式由基金份额持有东说念主向其授权代表进行授权。
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式招引的方式召开基金份额持有东说念主大
会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。
间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。
再行召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不小于在权益
登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、
决定停止基金合同、更换基金遏抑东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大
会推敲的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条法则门径笃定和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金遏抑东说念主授权出席会议的代表，在基金遏抑东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金遏抑东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次
基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金遏抑东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份
额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和超过决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以超过决议
通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会或《基金
合同》另有法则外，调度基金运作方式、更换基金遏抑东说念主或者基金托管东说念主、停止
基金合同、与其他基金合并以超过决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释注解，不然提交
相宜会议陈述中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，款式
相宜会议陈述法则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见拖拉不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金遏抑东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金遏抑东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手
后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表
担任监票东说念主。基金遏抑东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当
场公布计票效率。
（3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有异
议，不错在告示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当赶紧公布再行清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金遏抑东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金遏抑东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金遏抑东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
八、奏效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个责任日内在指定媒介上公告。如
果采取通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金遏抑东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主
大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金遏抑
东说念主、基金托管东说念主均有不断力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主诀别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应诀别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的关联法则以本节特殊约定内
容为准，本节莫得法则的适用本部分的关联法则。
十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决
条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管
法则修改导致关联内容被取消或变更的，基金遏抑东说念主经与基金托管东说念主协商一致报
监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份
额持有东说念主大会审议。
第九部分 基金遏抑东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径
一、基金遏抑东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形
（一） 基金遏抑东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金遏抑东说念主职责停止：
（二） 基金托管东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：
二、基金遏抑东说念主和基金托管东说念主的更换门径
（一） 基金遏抑东说念主的更换门径
的基金遏抑东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的
相宜法律法例及中国证监会法则的履历条件；
金遏抑东说念主；
金遏抑东说念主的决议奏效后 2 个责任日内在指定媒介公告；
料，实时办理基金遏抑业务的派遣手续，临时基金遏抑东说念主或新任基金遏抑东说念主应及
时招揽，并与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金遏抑东说念主相关的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换门径
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的
相宜法律法例及中国证监会法则的履历条件；
金托管东说念主；
金托管东说念主的决议奏效后 2 个责任日内在指定媒介公告；
长途，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时招揽，并与基金遏抑东说念主查对基金财富总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金遏抑东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金遏抑东说念主和基金托管东说念主；
管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议奏效后 2 个责任日内在指定媒介上蚁合公告。
（四）新基金遏抑东说念主接受基金遏抑业务或新基金托管东说念主接受基金财产和基金
托管业务前，原基金遏抑东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的法则继
续履行关联职责，并保证不合基金份额持有东说念主的利益形成毁伤。原基金遏抑东说念主或
原基金托管东说念主在连续履行关联职责时间，仍有权按照《基金合同》的法则收取基
金遏抑费、基金托管费。
三、本部分对于基金遏抑东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡径直
援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关联内容
被取消或变更的，基金遏抑东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金遏抑东说念主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他相关法则矍铄
托管契约。
矍铄托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金遏抑东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值筹备、收益分派、信息败露及互相监督等关联事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和遏抑、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐
和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金遏抑东说念主或基金遏抑东说念主托福的其他相宜条件的机构
办理。基金遏抑东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代
理契约，以明确基金遏抑东说念主和代理机构在投资者基金账户遏抑、基金份额登记、
算帐及基金来往阐明、披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来往
过户等事宜中的职权和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
调节，并依摄影关法则于脱手实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制检查情形及法律
法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的处事；
法承担相应的补偿背负；
第十二部分 基金的投资
一、投资主张
本基金在保持财富流动性以及严格限定风险的基础上，通过积极主动的投资
遏抑，力图为持有东说念主提供永恒不时康健的投资酬报。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有考究流动性的金融器具，包括国债、金融债、
企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、财富营救
证券、次级债、可分离来往可转债的纯债部分、债券回购、银行进款、同行存单
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会
的关联法则）。
本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调度债券（可分离来往可转债的
纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金遏抑东说念主在履行妥贴
门径后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：债券财富占基金财富的比例不低于 80％；本基金
持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金遏抑东说念主在履行
妥贴门径后，不错调节上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金按照从上至下的方法对财富进行动态合座设立和类属财富设立。本基
金在债券投资过程中杰出主动性的遏抑，抽象运用定性和定量的分析技巧，在对
宏不雅经济身分进行充分研究以及证券市集中永恒发展趋势进行客不雅判断的基础
上，通过合理设立收益率相对较高企业债、公司债、财富营救证券等品种，加以
对国债、中央银行单据、金融债券以及质押及买断式回购等高流动性品种的投资，
机动运用组合久期调节、收益率弧线信用利差和相对价值等策略，在保证基金流
动性的前提下，积极把抓债券证券市集中的投资契机，进而竭力获取逾额投资收
益。
本基金在债券设立上将采取久期偏离、收益率弧线设立和类属设立等积极投
资策略。
（1）久期偏离策略
久期偏离是根据对利率水平的预期，在预期利率下跌时，增多组合久期，以
较多地获取债券价钱高潮带来的收益，在预期利率高潮时，减小组合久期，以规
避债券价钱下跌的风险。
本基金通过对影响债券投资的宏不雅经济情状和货币战术等身分的分析判断，
形成对畴昔市集利率变动标的的预期，主动地调节债券投资组合的久期，提高债
券投资组合的收益水平。
本基金主要斟酌的宏不雅经济战术身分包括：经济增长、固定财富投资、库存
周期、企业盈利水平、住户收入等响应宏不雅经济运行态势的贫苦主张，银行信贷、
货币供应和公开市集操作等响应货币战术实行情况的贫苦主张，以及住户耗尽物
价指数和工业品出厂价钱指数等响应通货膨大变化情况的贫苦主张等。
（2）收益率弧线策略
本基金通过对债券市集微不雅身分的分析判断，形成对畴昔收益率弧线边幅变
化的预期，相应地采用枪弹型、哑铃型或梯形的短-中-永恒债券品种的组合期限
设立，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。
本基金主要斟酌的债券市集微不雅身分包括：收益率弧线、历史期限结构、新
债刊行、回购及市集拆借利率等。
（3）类属设立策略
本基金依据宏不雅经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险结构变
化，作念出信用风险收缩或扩张的基本判断。
本基金根据对金融债、企业债、公司债、中期单据等债券品种与同期限国债
之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增多预期利差将收窄的债券类属品
种的投资比例，责骂预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券
类属之间利差变化所带来的投资收益。
在债券财富久期、期限和类属设立的基础上，本基金根据债券市集收益率数
据，运用利率模子对单个债券进行估值分析，并招引债券的表里部信用评级效率、
流动性、信用利差水平、息票率、税赋战术等身分，采用具有考究投资价值的债
券品种进行投资。
（1）利率品种：本基金主要斟酌王人备收益水和善利率变动趋势，设立主张
以获取本钱利得为主，在信用环境出现恶化及投资组合必须保持很是的流动性时，
四肢次要退却主张。
（2）信用债券：在风险可控前提下，本基金将主要设立信用类债券，以获
取较高的息票收益和骑乘收益。
本基金投资的信用类债券需经国内评级机构进行信用评估。为了注意和限定
基金的信用风险，本基金将依据公司建立的里面信用评价模子对外部评级效率进
行考研和修正，并基于公司对宏不雅和行业研究的上风，长远分析刊行东说念主所处行业
发展远景、竞争情状、市式样位、财务情状、遏抑水平、债务水平、典质物资量、
担保情况、增信方式等身分，评价债券刊行东说念主在预期投资期内的信用风险，进一
步识别外部评级高估的信用债潜在风险，发掘外部评级低估的信用债投资契机，
作念出可否投资、以何种收益率投资和投资量的决策；
本基金亦会斟酌信用债一二级市集之间的利差变动水平，对投资组合内的个
券作念出短期赚钱了结和连续持有的决策。 淌若债券获取主管机构的豁免评级，
本基金根据对债券刊行东说念主的信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的投资范
围。
在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市集的动态变化，采取
多种机动策略，获取逾额收益，主要包括：
（1）骑乘策略
骑乘策略是指当收益率弧线相对陡峻时，买入期限位于收益率弧线陡峻处的
债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券剩余期限裁减，债券的收
益率水平将会较投资期初有所下跌，通过债券的收益率的下滑，获取本钱利得收
益。
（2）息差策略
息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作，套取债券全价变动和融资
成本之间的利差。只有回购资金成本低于债券收益率，就不错达到杠杆放大的套
利主张。
本基金将根据对市集回购利率走势的判断，妥贴地采用杠杆比率，严慎地实
施息差策略，提高投资组合的收益水平。
本基金通过对财富营救证券的财富池的财富特征进行分析，推测财富违约风
险和提前偿付风险，并根据财富证券化的收益结构安排，模拟财富营救证券的本
金偿还和利息收益的现款流过程，利用合理的收益率弧线对财富营救证券进行估
值。本基金投资财富营救证券时，还将充分斟酌该投资品种的风险补偿收益和市
场流动性，限定财富营救证券投资的风险，获取较高的投资收益。
四、投资限制
基金的投资组合应罢免以下限制：
（1）本基金债券财富占基金财富的比例不低于 80%；
（2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基
金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金财富净值的 10％；
（4）本基金遏抑东说念主遏抑的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证
券的 10％；
（5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富营救证券的比例，不得逾越
基金财富净值的 10％；
（6）本基金持有的一齐财富营救证券，其市值不得逾越基金财富净值的
（7）本基金持有的团结(指团结信用级别)财富营救证券的比例，不得逾越
该财富营救证券鸿沟的 10％；
（8）本基金遏抑东说念主遏抑的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富营救
证券，不得逾越其种种财富营救证券统共鸿沟的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富营救证券。
基金持有财富营救证券时间，淌若其信用品级下跌、不再相宜投资范例，应在评
级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（10）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基
金财富净值的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得逾越本基金财富净
值的 15%；
因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金遏抑东说念主之外的身分以致基金不相宜前
述法则比例限制的，基金遏抑东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对
手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（13）本基金总财富不得逾越基金净财富的 140%；
（14）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、证券刊行
东说念主合并、基金鸿沟变动等基金遏抑东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述规
定投资比例的，基金遏抑东说念主应当在 10 个来往日内进行调节，但中国证监会法则
的特殊情形除外。法律法例另有法则的从其法则。
基金遏抑东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同
的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起脱手。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
关联限制。淌若法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变
更的，以变更后的法则为准。
为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗法则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）向其基金遏抑东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕来往、独揽证券来往价钱偏激他不耿介的证券来往行动；
（6）法律、行政法例和中国证监会法则辞谢的其他行动。
基金遏抑东说念主运用基金财产买卖基金遏抑东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、试验
限定东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联来往的，应当相宜基金的投资主张和投资策略，罢免持有东说念主
利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公
平合理价钱实行。关联来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与
败露。紧要关联来往应提交基金遏抑东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处
董事通过。基金遏抑东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，基金遏抑东说念主在履行妥贴门径后，
则本基金投资不再受关联限制，或以变更后的法则为准。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：中债抽象全价指数收益率
中债抽象全价指数为中央国债登记结算有限背负公司编制并发布。中债抽象
全价指数的样本债券涵盖的范围愈加全面，具有平凡的市集代表性，涵盖主要交
易市集（银行间市集、来往所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限
（永恒、中期、短期等），或者很好地响应中国债券市集总体价钱水和善变动趋
势。
该指数合理、透明、公开，具有较好的市集接受度，不错较好的体现本基金
的投资特征与主张客户群的风险收益偏好。为此，本基金选取中债抽象全价指数
收益率四肢本基金的事迹比拟基准。
若今后上述基准指数住手筹备编制或更更称呼，或者畴昔法律法例发生变化，
或者有更巨擘的、更能为市集广阔接受的事迹比拟基准推出，或者市集发生变化
导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准住手发布，本基金遏抑东说念主不错依
据可贵投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，
妥贴调节事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其风险收益水平高于货币市集基金，低于夹杂型基金
和股票型基金。
七、基金遏抑东说念主代表基金哄骗关联职权的处理原则及方法
额持有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金
份额持有东说念主利益的原则，基金遏抑东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的法则。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项
以偏激他财富所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关联法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金遏抑东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。
四、基金财产的撑持和刑事背负
本基金财产独处于基金遏抑东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主撑持。基金遏抑东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的法则刑事背负外，基金财产不得被处
分。
基金遏抑东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金遏抑东说念主遏抑运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金遏抑东说念主遏抑运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券来往场所的来往日以及国度法律法例
法则需要对外败露基金净值的非来往日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
三、估值方法
（1）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有法则的除
外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在来往所市集挂牌转让的财富营救证券和私募债券，采取估值技巧
笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在来往所市集上市来往的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采取估值
技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）银行间市集来往的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值；
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益
品种，按成本估值；
（3）银行间债券市集来往的财富营救证券等固定收益品种，采取估值技巧
笃定公允价值。
值。
持有的银行按时进款或陈述进款以本金列示，根据进款契约列示的利息总额
或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调
整。
按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；选用的第
三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。
金遏抑东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
制，以确保基金估值的公道性。
按国度最新法则估值。
如基金遏抑东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律法例的法则或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据相关法律法例，基金财富净值筹备和基金司帐核算的义务由基金遏抑东说念主
承担。本基金的基金司帐背负方由基金遏抑东说念主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经关联各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照
基金遏抑东说念主对基金财富净值的筹备效率对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和
基金形成的损失以及因该来往日基金财富净值筹备顺延谬妄而引起的损失，由基
金遏抑东说念主负责赔付。
四、估值门径
额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规
定的，从其法则。
基金遏抑东说念主应每个责任日筹备基金财富净值及种种基金份额净值，并按法则
公告。
或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金遏抑东说念主每个责任日对基金财富估值后，
将种种基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主对外公布。
五、估值谬妄的处理
基金遏抑东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值谬妄时，视为该类基金份额净值谬妄。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金遏抑东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的间隙形成估值谬妄，导致其他当事东说念主碰到损失的，间隙
的背负东说念主应当对由于该估值谬妄碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下
述“估值谬妄处理原则”给予补偿，承担补偿背负。
上述估值谬妄的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数
据筹备差错、下达指示差错等。
（1）估值谬妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬妄背负方应及
时相助各方，实时进行改动，因改动估值谬妄发生的用度由估值谬妄背负方承担；
由于估值谬妄背负方未实时改动已产生的估值谬妄，给当事东说念主形成损失的，由估
值谬妄背负方对径直损失承担补偿背负；若估值谬妄背负方已经积极相助，何况
有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行改动而未改动，则其应当承担相应补偿责
任。估值谬妄背负方搪塞改动的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值谬妄已得
到改动。
（2）估值谬妄的背负方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，
何况仅对估值谬妄的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值谬妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值谬妄背负方仍搪塞估值谬妄负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬妄背负
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事
东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；淌若获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥得
利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值谬妄背负方。
（4）估值谬妄调节采取尽量复原至假定未发生估值谬妄的正确情形的方式。
估值谬妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值谬妄发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值谬妄发生
的原因笃定估值谬妄的背负方；
（2）根据估值谬妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬妄形成的损失
进行评估；
（3）根据估值谬妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬妄的背负方进行
改动和补偿损失；
（4）根据估值谬妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基
金登记机构进行改动，并就估值谬妄的改动向相关当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值筹备出现谬妄时，基金遏抑东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。
（2）谬妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金遏抑东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；谬妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金遏抑东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。
六、暂停估值的情形
财富价值时；
商一致后，应暂停基金估值；
七、基金净值的阐明
用于基金信息败露的基金财富净值和种种基金份额净值由基金遏抑东说念主负责
筹备，基金托管东说念主负责进行复核。基金遏抑东说念主应于每个责任日来往结果后筹备当
日的基金财富净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值
筹备效率复核阐明后发送给基金遏抑东说念主，由基金遏抑东说念主对基金净值赐与公布。
八、特殊情形的处理
不四肢基金份额净值谬妄处理。
等，基金遏抑东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、妥贴、合理的措施进行检查，
但未能发现谬妄的，由此形成的基金财产估值谬妄，基金遏抑东说念主和基金托管东说念主应
免除补偿背负。但基金遏抑东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摈斥或放松
由此形成的影响。
九、实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式
本基金的遏抑费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。遏抑费的筹备
方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金遏抑费
E 为前一日的基金财富净值
基金遏抑费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金遏抑东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金遏抑东说念主协商一致的方式于次月首日
起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金遏抑东说念主。若遇法定节沐日、公休
假或不可抗力等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金遏抑东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金遏抑东说念主协商一致的方式于次月首日
起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休
假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金A类基金份额不收取销售处事费，C类基金份额的销售处事费年费率
为0.1%。销售处事费主要用于本基金不时销售以及基金份额持有东说念主处事等各项费
用。
在时时情况下，C 类基金份额销售处事费按前一日 C 类基金份额财富净值的
H＝E×0.1%÷当年天数
H为逐日应计提的C类基金份额销售处事费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金财富净值
销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金遏抑东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金遏抑东说念主协商一致的方式于次月首日
起 5 个责任日内从基金财产中支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支
付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法律法例及相应
契约法则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金遏抑东说念主指
令并参照行业旧例从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募诠释书或关联公告的法则。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
六、用度调节
基金遏抑东说念主和基金托管东说念主可根据基金运作情况等身分酌情调节基金遏抑费
率、基金托管费率，调节上述费率应经基金份额持有东说念主大会决议通过，基金遏抑
东说念主必须按照《信息败露办法》或其他关联法则最迟于新的费率实施日前在指定媒
介上刊登公告。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关联用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已已毕收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》奏效
不悦 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
配收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分派权；
在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色不利影
响的前提下，基金遏抑东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调节，不需召开
基金份额持有东说念主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额
类别对应的可分派收益不同，基金遏抑东说念主可相应制定不同的收益分派决策。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金遏抑东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹备截止日）的时
间不得逾越 15 个责任日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的筹备方法，依照《业务法则》实行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的规
定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战术
司帐核算，按摄影关法则编制基金司帐报表；
并以托管契约约定的方式阐明。
二、基金的年度审计
关联从业履历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《基金合同》偏激他相关法则。关联法律法例对于信息败露的法则发生变化时，
本基金从其最新法则。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金遏抑东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会法则的天然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的法则败露基金信息，并保证所败露信息的真的性、准确性、
竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会法则时期内，将应予败露的基金信
息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》
约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息长途。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开败露的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金
信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除超过诠释外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品长途概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基
金份额持有东说念主大会召开的法则及具体门径，诠释基金居品的特质等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主处事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息
发生紧要变更的，基金遏抑东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募诠释书并登载
在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金遏抑东说念主至少每年更新
一次。基金停止运作的，基金遏抑东说念主不再更新基金招募诠释书。
作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品长途概要的信息发生紧要变
更的，基金遏抑东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品长途概要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品长途概要其他信息发生变更的，
基金遏抑东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金遏抑东说念主不再更新基金居品
长途概要。
星河中证银行来往型绽放式指数证券投资基金变更为本基金经中国证监会
注册后，基金遏抑东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募诠释书、
《基金合同》
纲领登载在指定媒介上；基金遏抑东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托
管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金遏抑东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募诠释书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金遏抑东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金遏抑东说念主应
当至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金遏抑东说念主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点败露绽放日的种种基金份额
净值和种种基金份额累计净值。
基金遏抑东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半
年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金遏抑东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的筹备方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。
（六）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金遏抑东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年
度论说登载在指定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年
度论说中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货关联业务履历的司帐师事务所
审计。
基金遏抑东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将
中期论说登载在指定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在指定报刊上。
基金遏抑东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说，
将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金遏抑东说念主不错不编制当期季度论说、中
期论说或者年度论说。
基金不时运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合伙产
情况偏激流动性风险分析等。
基金运作时间，如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总
份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金遏抑东说念主至少应当在基金按时报
告“影响投资者决策的其他贫苦信息”项下败露该投资者的类别、论说期末持有
份额及占比、论说期内持有份额变化情况及居品的荒谬风险，中国证监会认定的
特殊情形除外。
（七）临时论说
本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关联步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
试验限定东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有法则的除外；
方式和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。
（八）知道公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额持有东说念主权益的，关联信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开知道，
并将相关情况立即论说中国证监会。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金遏抑东说念主、基金托管
东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东说念主应当履
行关联信息败露义务。
（十）算帐论说
基金合同停止的，基金遏抑东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，
并将算帐论说辅导性公告登载在指定报刊上。
（十一）投资财富营救证券的信息败露
本基金投资财富营救证券，基金遏抑东说念主应在基金年度论说及中期论说中败露
其持有的财富营救证券总额、财富营救证券市值占基金净财富的比例和论说期内
扫数的财富营救证券明细。基金遏抑东说念主应在基金季度论说中败露其持有的财富支
持证券总额、财富营救证券市值占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金净
财富比例大小排序的前 10 名财富营救证券明细。
（十二）实施侧袋机制时间的信息败露
本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募诠释书的法则进行信息败露，详见招募诠释书的法则。
（十三）中国证监会法则的其他信息。
六、信息败露事务遏抑
基金遏抑东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露遏抑轨制，指定特意部门及
高档遏抑东说念主员负责遏抑信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息
败露内容与边幅准则等法律法例的法则。
基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约
定，对基金遏抑东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金按时论说、更新的招募诠释书、基金居品长途概要、基金算帐论说等
公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金遏抑东说念主进行书面或电子阐明。
基金遏抑东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊败露本基金信息。
基金遏抑东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金
信息，并保证关联报送信息的真的、准确、竣工、实时。
基金遏抑东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介败露信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息，何况
在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》停止后 10
年。
基金遏抑东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平常投资操作的前提下，自主晋升信息败露处事的质料。具体要求应当相宜中
国证监会及自律法则的关联法则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金遏抑东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法
规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸败露基金关联信息的情形
当出现下述情况时，基金遏抑东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金信息：
（1）基金投资所波及的证券来往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业
时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金遏抑东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基
金财富价值时；
（3）法律法例、基金合同或中国证监会法则的情况。
九、本基金信息败露事项以法律法例法则及本章量入计出定的内容为准。
第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金遏抑东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
并自表决通过之日起奏效，自决议奏效后两个责任日内依照《信息败露办法》的
法则在指定媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，在履行关联门径后，《基金合同》应当停止：
基金托管东说念主链接的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金遏抑东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、具有从事证券关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主
员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一招揽基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）礼聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐
论说出具法律意见书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
的情形时，基金财产算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余财富扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经司帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小
组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第二十部分 违约背负
一、基金遏抑东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法例的法则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损
害的，应当诀别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基
金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负；对损失的补偿，仅限于径直
经济损失。关联词发生下列情况的，当事东说念主免责：
定四肢或不四肢而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下，《基金合同》或者连续履行的应当连续履行。非违约方当事东说念主在任
责范围内有义务实时采取必要的措施，防护损失的扩大。莫得采取妥贴措施以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因防护损失扩大而支
出的合理用度由违约方承担。
三、由于基金遏抑东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金
遏抑东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、妥贴、合理的措施进行检查，关联词未能
发现谬妄的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金遏抑东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿背负。关联词基金遏抑东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施摈斥或放松由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如不肯或者弗成通过协商、谐和贬责的，任何一方均有权将争议提交上海国
际经济贸易仲裁委员会，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则
进行仲裁。仲裁地方为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有不断力。
仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金遏抑东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续
针织、勤劳、尽责地履行基金合同和托管契约法则的义务，可贵基金份额持有东说念主
的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统领。
第二十二部分 基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金遏抑东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表签章并在募蚁合束后经基金遏抑东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐明后奏效。
《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐效率报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金遏抑东说念主、基金托管东说念主和基金份额持
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不断力。
《基金合同》原本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金遏抑
东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律着力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金遏抑东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场所和营业场所查阅，但应以基金合同原本为准。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协
商贬责。
第二十四部分 基金合同内容纲领
一、基金份额持有东说念主、基金遏抑东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
（一）基金份额持有东说念主的职权与义务
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照法则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息长途；
（7）监督基金遏抑东说念主的投资运作；
（8）对基金遏抑东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）阐扬阅读并遵命《基金合同》；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；
（3）暖和基金信息败露，实时哄骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》停止的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）遵命基金遏抑东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联来往及业
务法则；
（10）提供基金遏抑东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和
补充，并保证其真的性；
（11）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金遏抑东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并遏抑基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金遏抑费以及法律法例法则或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照法则召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据基金合同及相关法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违
反了基金合同及国度相关法律法则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取基金合同法则的用度；
（10）依据基金合同及相关法律法则决定基金收益的分派决策；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调度肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗关联职权，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）以基金遏抑东说念主的款式，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（14）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供处事的外部机构；
（15）在相宜相关法律、法例的前提下，制定和调节相关基金认购、申购、
赎回、调度和非来往过户等业务的业务法则；
（16）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则遏抑和运用基
金财产；
（4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计议方式遏抑和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务遏抑及东说念主事遏抑等轨制，
保证所遏抑的基金财产和基金遏抑东说念主的财产互相独处，对所遏抑的不同基金诀别
遏抑，诀别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关法则外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取妥贴合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜基金合同等法律文献的法则，按相关法则筹备并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11） 严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关法则，履行信息败露及报
告义务；
（12）保守基金生意隐私，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、
基金合同偏激他相关法则另有法则外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不向他
东说念主泄露；
（13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分
配基金收益；
（14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关法则召集基金份额持有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按法则保存基金财产遏抑业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相
关长途15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在法则时期发出，何况
保证投资者或者按照基金合同法则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开
长途，并在支付合理成本的条件下得到相关长途的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
并陈述基金托管东说念主；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益
时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同法则履行我方的义务，基金托
管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金遏抑东说念主应为基金份额持有东说念主利益向
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金遏抑东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的步履承担背负；
（23）以基金遏抑东说念主款式，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金遏抑东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成奏效，
基金遏抑东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募
集期结果后30日内退还基金认购东说念主；
（25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。
（三） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的法则安全撑持基金
财产；
（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金遏抑东说念主对本基金的投资运作，如发现基金遏抑东说念主有违抗基金
合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，
有权陈诉中国证监会，并有权采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关联市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券来往资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金遏抑东说念主更换时，提名新的基金遏抑东说念主；
（7）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；
（2）修复特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备饱胀的、
及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务遏抑及东说念主事遏抑等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金诀别诞生账户，独处核算，分账遏抑，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关法则外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取坐法利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）撑持由基金遏抑东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金遏抑东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意隐私，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关法则另有
法则或者有权机关或者基金托管东说念主上市的证券来往所要求外，在基金信息公开披
露前赐与隐秘，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供处事而向其
提供的情况除外；
（8）复核、审查基金遏抑东说念主筹备的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说
明基金遏抑东说念主在各贫苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；淌若
基金遏抑东说念主有未实行《基金合同》法则的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否采取
了妥贴的措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关联长途15年以上；
（12）从基金遏抑东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按法则制作关联账册并与基金遏抑东说念主查对；
（14）依据基金遏抑东说念主的指示或相关法则向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关法则，召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金份额持有东说念主、基金遏抑东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照《基金合同》的法则监督基金遏抑东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
和银行业监督遏抑机构，并陈述基金遏抑东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿背负，其补偿
背负不因其退任而免除；
（20）基金遏抑东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额
持有东说念主利益向基金遏抑东说念主追偿；
（21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法则
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法则或基金合同另
有约定外，基金份额持有东说念主理有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未修复基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后修复基金份额持有东说念主
大会的日常机构，按照关联法律法例的要务实行。
（一）召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）停止基金合同；
（2）更换基金遏抑东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调度基金运作方式；
（5）调节基金遏抑东说念主、基金托管东说念主的酬报范例或提高销售处事费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主张、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会门径；
（10）基金遏抑东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或统共持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额
持有东说念主（以基金遏抑东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项书面要
求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有
东说念主大会的事项。
无本色性不利影响的情况下，以下情况可由基金遏抑东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和基金合同法则的范围内调节本基金的申购费率、赎回费
率、调低销售处事费、或在不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的前提下，调节
基金份额类别或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不
波及基金合同当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；
（5）基金遏抑东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律法例法则或中国证监
会许可的范围内，在不合现存基金份额持有东说念主权益产生本色性不利影响的情况下，
调节相关认购、申购、赎回、调度、非来往过户、转托管等业务法则；
（6）在法律法例法则或中国证监会许可的范围内，本基金推出新业务或服
务；
（7）按照法律法例和基金合同法则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情
形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
理东说念主召集。
提倡书面提议。基金遏抑东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面见告基金托管东说念主。基金遏抑东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金遏抑东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金遏抑东说念主，基
金遏抑东说念主应当配合。
召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金遏抑东说念主提倡书面提议。基金遏抑东说念主应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有
东说念主代表和基金托管东说念主。基金遏抑东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金遏抑东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额
持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持
有东说念主代表和基金遏抑东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开。
基金份额持有东说念主大会，而基金遏抑东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报
中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管
理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得险峻、干豫。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式
告。基金份额持有东说念主大办法知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地方和会议阵势；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地方；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈述的其他事项。
中诠释本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏激联
系方式和接洽东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金遏抑东说念主
到指定地方对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面陈述基金遏抑东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金
遏抑东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
意见的计票着力。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金遏抑东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金遏抑东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释注解相宜法律法例、基金合同
和会议陈述的法则，何况持有基金份额的凭证与基金遏抑东说念主理有的登记长途相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
阵势在表决限制日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议陈述后，在2个责任日内链接公布
关联辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金遏抑东说念主）到指定地方对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金遏抑东说念主）和公证机关的监督下按
照会议陈述法则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金
遏抑东说念主经陈述不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；
（3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有
东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释注解符
正当律法例、基金合同和会议陈述的法则，并与基金登记机构纪录相符；
（5）会议陈述公布前报中国证监会备案。
他非书面方式由基金份额持有东说念主向其授权代表进行授权。
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式招引的方式召开基金份额持有东说念主大
会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。
条第（3）款法则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期
的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重
新召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不小于在权益登
记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、
决定停止基金合同、更换基金遏抑东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大
会推敲的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条法则门径笃定
和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决
议。大会主理东说念主为基金遏抑东说念主授权出席会议的代表，在基金遏抑东说念主授权代表未能
主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金遏抑东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有
东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该
次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金遏抑东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金
份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所陈述的表决截
止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证机
关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和超过决议：
决权的50%以上（含50%）通过方为灵验；除下列第2项所法则的须以超过决议通
过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的2/3以上（含2/3）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会或《基金合
同》另有法则外，调度基金运作方式、更换基金遏抑东说念主或者基金托管东说念主、停止基
金合同、与其他基金合并以超过决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释注解，不然提交
相宜会议陈述中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，款式
相宜会议陈述法则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见拖拉不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金遏抑东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金遏抑东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手
后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表
担任监票东说念主。基金遏抑东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当
场公布计票效率。
（3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有异
议，不错在告示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当赶紧公布再行清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金遏抑东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金遏抑东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金遏抑东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
（八）奏效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2个责任日内在指定媒介上公告。如
果采取通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金遏抑东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主
大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金遏抑
东说念主、基金托管东说念主均有不断力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主诀别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额10%以上（含10%）；
记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主
大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权
他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应诀别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的关联法则以本节特殊约定内
容为准，本节莫得法则的适用本部分的关联法则。
（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表
决条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监
管法则修改导致关联内容被取消或变更的，基金遏抑东说念主经与基金托管东说念主协商一致
报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金
份额持有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、实行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已已毕收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的10%，若《基金合同》奏效
不悦3个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
配收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分派权；
在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响
的前提下，基金遏抑东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调节，不需召开基
金份额持有东说念主大会。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金遏抑东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在
指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹备截止日）的时期
不得逾越15个责任日。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹备方
法，依照《业务法则》实行。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的法则。
四、与基金财产遏抑、运用相关用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
用度。
（二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式
本基金的遏抑费按前一日基金财富净值的0.3%年费率计提。遏抑费的筹备方
法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H为逐日应计提的基金遏抑费
E为前一日的基金财富净值
基金遏抑费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金遏抑东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金遏抑东说念主协商一致的方式于次月首日
起5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金遏抑东说念主。若遇法定节沐日、公休
假或不可抗力等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的0.1%的年费率计提。托管费的筹备
方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金遏抑东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金遏抑东说念主协商一致的方式于次月首日
起5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休
假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金A类基金份额不收取销售处事费，C类基金份额的销售处事费年费率
为0.1%。销售处事费主要用于本基金不时销售以及基金份额持有东说念主处事等各项费
用。
在时时情况下，C类基金份额销售处事费按前一日C类基金份额财富净值的
H＝E×0.1%÷当年天数
H为逐日应计提的C类基金份额销售处事费
E为前一日的C类基金份额的基金财富净值
销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金遏抑东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金遏抑东说念主协商一致的方式于次月首日
起5个责任日内从基金财产中支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支
付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第4－10项用度，根据相关法律法例及相应
契约法则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金遏抑东说念主指
令并参照行业旧例从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募诠释书或关联公告的法则。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
（六）用度调节
基金遏抑东说念主和基金托管东说念主可根据基金运作情况等身分酌情调节基金遏抑费
率、基金托管费率，调节上述费率应经基金份额持有东说念主大会决议通过，基金遏抑
东说念主必须按照《信息败露办法》或其他关联法则最迟于新的费率实施日前在指定媒
介上刊登公告。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资主张
本基金在保持财富流动性以及严格限定风险的基础上，通过积极主动的投资
遏抑，力图为持有东说念主提供永恒不时康健的投资酬报。
（二）投资范围
本基金的投资范围主要为具有考究流动性的金融器具，包括国债、金融债、
企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、财富营救
证券、次级债、可分离来往可转债的纯债部分、债券回购、银行进款、同行存单
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会
的关联法则）。
本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调度债券（可分离来往可转债的
纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金遏抑东说念主在履行妥贴
门径后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：债券财富占基金财富的比例不低于 80％；本基金
持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金遏抑东说念主在履行
妥贴门径后，不错调节上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
基金的投资组合应罢免以下限制：
（1）本基金债券财富占基金财富的比例不低于 80%；
（2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基
金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金财富净值的 10％；
（4）本基金遏抑东说念主遏抑的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证
券的 10％；
（5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富营救证券的比例，不得逾越
基金财富净值的 10％；
（6）本基金持有的一齐财富营救证券，其市值不得逾越基金财富净值的
（7）本基金持有的团结(指团结信用级别)财富营救证券的比例，不得逾越
该财富营救证券鸿沟的 10％；
（8）本基金遏抑东说念主遏抑的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富营救
证券，不得逾越其种种财富营救证券统共鸿沟的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富营救证券。
基金持有财富营救证券时间，淌若其信用品级下跌、不再相宜投资范例，应在评
级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（10）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基
金财富净值的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得逾越本基金财富净
值的 15%；
因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金遏抑东说念主之外的身分以致基金不相宜前
述法则比例限制的，基金遏抑东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对
手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（13）本基金总财富不得逾越基金净财富的 140%；
（14）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、证券刊行
东说念主合并、基金鸿沟变动等基金遏抑东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述规
定投资比例的，基金遏抑东说念主应当在 10 个来往日内进行调节，但中国证监会法则
的特殊情形除外。法律法例另有法则的从其法则。
基金遏抑东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同
的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起脱手。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
关联限制。淌若法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变
更的，以变更后的法则为准。
为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗法则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）向其基金遏抑东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕来往、独揽证券来往价钱偏激他不耿介的证券来往行动；
（6）法律、行政法例和中国证监会法则辞谢的其他行动。
基金遏抑东说念主运用基金财产买卖基金遏抑东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、试验
限定东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联来往的，应当相宜基金的投资主张和投资策略，罢免持有东说念主
利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公
平合理价钱实行。关联来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与
败露。紧要关联来往应提交基金遏抑东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处
董事通过。基金遏抑东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，基金遏抑东说念主在履行妥贴门径后，
则本基金投资不再受关联限制，或以变更后的法则为准。
六、基金财富净值的筹备方法和公告方式
（一）基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
（1）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有法则的除
外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在来往所市集挂牌转让的财富营救证券和私募债券，采取估值技巧
笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在来往所市集上市来往的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采取估值
技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）银行间市集来往的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值；
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益
品种，按成本估值；
（3）银行间债券市集来往的财富营救证券等固定收益品种，采取估值技巧
笃定公允价值。
值。
持有的银行按时进款或陈述进款以本金列示，根据进款契约列示的利息总额
或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调
整。
按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；选用的第
三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。
金遏抑东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
制，以确保基金估值的公道性。
按国度最新法则估值。
如基金遏抑东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律法例的法则或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据相关法律法例，基金财富净值筹备和基金司帐核算的义务由基金遏抑东说念主
承担。本基金的基金司帐背负方由基金遏抑东说念主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经关联各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照
基金遏抑东说念主对基金财富净值的筹备效率对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和
基金形成的损失以及因该来往日基金财富净值筹备顺延谬妄而引起的损失，由基
金遏抑东说念主负责赔付。
（三）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金遏抑东说念主应
当至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金遏抑东说念主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点败露绽放日的种种基金份额
净值和种种基金份额累计净值。
基金遏抑东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半
年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
七、基金合同变更和停止的事由、门径以及基金财产算帐方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金遏抑东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
并自表决通过之日起奏效，自决议奏效后两个责任日内依照《信息败露办法》的
法则在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，在履行关联门径后，《基金合同》应当停止：
金托管东说念主链接的；
（三）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金遏抑东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、具有从事证券关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主
员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一招揽基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）礼聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐
论说出具法律意见书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
情形时，基金财产算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余财富的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余财富扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经司帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5个责任日内由基金财产算帐小组
进行公告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。
八、争议贬责方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如不肯或者弗成通过协商、谐和贬责的，任何一方均有权将争议提交上海国
际经济贸易仲裁委员会，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则
进行仲裁。仲裁地方为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有不断力。
仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金遏抑东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续
针织、勤劳、尽责地履行基金合同和托管契约法则的义务，可贵基金份额持有东说念主
的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统领。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金遏抑东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场所和营业场所查阅，但应以基金合同原本为准。
（本页无正文，为《星河睿嘉纯债债券型证券投资基金基金合同》签署页）
基金遏抑东说念主：星河基金遏抑有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（签章）：
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（签章）：
签订地方：
签 订 日：2017 年 月 日
